Введение 5
I Аналитическая часть 8
1.1. Технико-экономическая характеристика предметной области и предприятия. Анализ деятельности «КАК ЕСТЬ» 8
1.1.1. Характеристика предприятия и его деятельности 8
1.1.2. Организационная структура управления предприятием 10
1.1.3. Программная и техническая архитектура ИС предприятия 16
1.2. Характеристика комплекса задач, задачи и обоснование необходимости автоматизации 20
1.2.1. Выбор комплекса задач автоматизации и характеристика существующих бизнес процессов 20
1.2.2. Определение места проектируемой задачи в комплексе задач и ее описание 24
1.2.3. Обоснование необходимости использования вычислительной техники для решения задачи 27
1.2.4. Анализ системы обеспечения информационной безопасности и защиты информации 30
1.3. Анализ существующих разработок и выбор стратегии автоматизации «КАК ДОЛЖНО БЫТЬ» 32
1.3.1. Анализ существующих разработок для автоматизации задачи 32
1.3.2. Выбор и обоснование стратегии автоматизации задачи 41
1.3.3. Выбор и обоснование способа приобретения ИС для автоматизации задачи 43
1.4. Обоснование проектных решений 46
1.4.1. Обоснование проектных решений по информационному обеспечению 46
1.4.2. Обоснование проектных решений по программному обеспечению 52
1.4.3. Обоснование проектных решений по техническому обеспечению 55
II Проектная часть 60
2.1. Разработка проекта автоматизации 60
2.1.1. Этапы жизненного цикла проекта автоматизации 60
2.1.2. Ожидаемые риски на этапах жизненного цикла и их описание 69
2.1.3. Организационно-правовые и программно-аппаратные средства обеспечения информационной безопасности и защиты информации 70
2.2. Информационное обеспечение задачи 73
2.2.1. Информационная модель и её описание 73
2.2.2. Характеристика нормативно-справочной, входной и оперативной информации 76
2.2.3 Характеристика результатной информации 79
2.3 Программное обеспечение задачи 79
2.3.1 Общие положения (дерево функций и сценарий диалога) 79
2.3.2 Характеристика базы данных 82
2.3.3. Структурная схема пакета (дерево вызова программных модулей) 86
2.3.4 Описание программных модулей 90
2.4. Контрольный пример реализации проекта и его описание 92
III Обоснование экономической эффективности проекта 96
3.1. Выбор и обоснование методики расчёта экономической эффективности 96
3.2 Расчёт показателей экономической эффективности проекта 101
Заключение 110
Список литературы 112
Приложение 1 114
Приложение 2. 120
Приложение 3. 125
Паи паевых инвестиционных фондов (ПИФов) и сертификаты долевого участия общих фондов банковского управления (ОФБУ) являются наиболее доступными инвестиционными инструментами для широкого круга инвесторов.
Работа ПИФов и банков на массовом рынке коллективных инвестиций сопряжена с выполнением большого объема операций. Условиями успешной конкуренции на этом рынке являются: высокая скорость оформления заявок инвесторов на выполнение операций с коллективными инвестициями и низкие издержки обеспечивающих их бизнес-процессов. Этого можно достичь, если использовать специализированное решение, автоматизирующее весь спектр операций по покупке, продаже и обмену инструментов коллективных инвестиций, включая сложный документооборот, охватывающий всех участников процесса.
Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
Паевой инвестиционный фонд должен иметь название (индивидуальное обозначение), идентифицирующее его по отношению к иным паевым инвестиционным фондам.
Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное имущество, используя слова "паевой инвестиционный фонд" в любом сочетании.
Опубликование информации юридическим лицом, являющимся информационным агентством, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, с которым федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключил Соглашение о распространении информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг (далее – Распространитель информации), в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и используемым Распространителем информации для опубликования информации (далее – Лента новостей), осуществляется в соответствии с настоящим Регламентом в случаях и в сроки, предусмотренные Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н, и Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденным приказом ФСФР России от 22 июня 2005 года № 05-23/пз-н.
Для расчета собственных средств управляющей компании существует приказ от 23 октября 2008 г. n 08-41/пз-н об утверждении положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, который регламентирует данную деятельность и обязывает управляющие компании каждый месяц публиковать данные [30].
Выбранная тема актуальна, поскольку известно, что организация работы с документами влияет на качество работы сотрудников и руководителей, упрощает их взаимодействие. Внедрение автоматизированной системы расчета и подготовки отчета по собственным средствам позволит упростить деятельность управляющей компании и персонала отвечающего за данную работу.
Объектом исследования дипломного проекта является ООО «УК «ВинЕр Капитал».
Предметом исследования являются операции, связанные с процесса расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал», формирование документов отчетности.
Целью дипломного проекта является разработка автоматизации процесса расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал».
Данная система должна упростить процесс расчета собственных средств управляющей компании и формирования отчета и его дальнейшей публикации
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
охарактеризовать и проанализировать деятельность ООО «УК «ВинЕр Капитал»;
рассмотреть задачи и объект автоматизации;
анализ существующих решений автоматизации деятельности управляющих компаний;
провести обоснование проектных решений;
разработать проект автоматизации;
рассмотреть информационное обеспечение автоматизации;
рассмотреть программное обеспечение автоматизации;
рассмотреть технологическое обеспечение автоматизации;
разработать программную реализацию информационной системы процесса расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал»;
рассчитать показатели экономической эффективности проекта.
Методы исследования:
анализ деятельности организации и выявления области автоматизации;
анализ литературы, учебников и пособий по разработке ИС и ПО;
изучение литературы по оценке эффективности внедрения и продвижения сайтов.
Объектом исследования дипломного проекта являлся ООО «УК «ВинЕр Капитал».
Предметом исследования – операции связанные с процессом расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал».
Целью данного исследования являлась разработка автоматизации процесса расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал».
В результате дипломного проектирования были решены следующие задачи:
- Рассмотрена организационная структура ООО «УК «ВинЕр Капитал»;
- Проведен анализ деятельности ООО «УК «ВинЕр Капитал»;
- На основе анализа функционирования объекта исследования выявлены недостатки в технологии расчета собственных средств управляющей компании в модели «как есть» и разработана функциональная модель рациональной организации процессов «как должно быть»;
- Выявлено место создаваемой системы и область автоматизации;
- Выполнен обзор готовых решений, рассмотрена технология автоматизации и выбраны инструменты для реализации информационной системы;
- выбраны технические средства, информационное обеспечение и программное обеспечение проекта;
- разработана информационная модель информационной системы;
- построена диаграмма сущность связь БД;
- выполнена физическая реализация информационной системы процесса расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал»;
- рассмотрены методы оценки эффективности внедрения ИС и рассчитан экономический эффект от внедрения.
Разработанная ИС удовлетворяет всем требованиям, поставленным на этапе постановки задачи. Разработанная ИС была протестирована и может быть успешно внедрена в структуру информационного пространства ООО «УК «ВинЕр Капитал».
На основании полученных показателей эффективности, можно сделать вывод, что информационная система процесса расчета собственных средств управляющей компании ООО «УК «ВинЕр Капитал» является рентабельной.